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Dica rápida de negociação de estoque: a regra do Tradutor do dia do padrão (PDT).

2 pensamentos sobre & ldquo; Day trading rules optionshouse & rdquo;

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Divulgação da negociação diária.

O COMÉRCIO NÃO PROMOVA O TRABALHO DO DIA. Se um cliente se envolver na negociação diária, aplicam-se as seguintes regras.

Os clientes são considerados como envolvidos no Pattern Day Trading se eles executam quatro ou mais ações ou opções de dia-comércio dentro de um período de cinco dias em uma conta de margem.

Patrimônio mínimo da conta.

Se você é designado como cliente de Pattern Day Trading, você deve manter pelo menos US $ 25.000 em patrimônio da conta para manter os privilégios de troca diária.

Se uma chamada para trazer o patrimônio da conta para o valor mínimo for emitida para sua conta e a chamada não for atendida prontamente.

A conta será restrita ao caixa até que o patrimônio da conta seja devolvido ao requisito mínimo ou pelo menos US $ 25.000. Você não terá permissão para negociar o dia na sua conta. Você não poderá abrir e fechar posições no mesmo dia útil. Todas as transações de abertura devem ser mantidas até pelo menos o dia útil seguinte para evitar restrições adicionais.

Dentro dessas restrições, você ainda pode negociar na margem (se você mantiver pelo menos US $ 2.000 em equidade da conta) e utilizar o poder de compra.

Day Trading Comprar Poder.

Se uma conta do cliente atende ou exceda o requisito de capital mínimo, poderá ser elegível para usar o Poder de Compra de Compra de Dia, igual ao patrimônio líquido na conta de um cliente no fechamento do negócio no dia anterior, menos qualquer requisito de margem de manutenção conforme estabelecido pela TradeKing ou as diretrizes da Bolsa de Valores de Nova York / FINRA, multiplicadas por quatro para negociações de ações. O uso de fundos em excesso do seu Day Trading Buying Power resultará em uma chamada Day Trading.

Essas regras aplicam-se ao Pattern Day Trading:

O poder de compra comercial do dia calculado só pode ser usado intra-dia. As posições compradas com o poder de compra comercial dia devem ser fechadas até o final do mercado no mesmo dia. Você ainda pode manter posições próximas ao mercado fechado se seu valor agregado não exceder seu poder de compra normal. Excedendo o seu dia de negociação O poder de compra resultará em uma chamada de troca de dia que deve ser atendida prontamente, e antes de se comprometer com a comercialização do dia.

Violações dessas regras podem resultar em uma restrição de 90 dias sendo colocada em sua conta. Como conseqüência dessa restrição, você não poderá fazer negócios on-line.

Para obter mais detalhes sobre requisitos e regulamentos aplicáveis ​​à negociação diária, clique aqui.

Incompatibilidade com a Conta de depósito segurado da FDIC.

Por favor, note que, uma vez codificado como um tradutor de dia do padrão, você não poderá mais armazenar fundos em excesso na conta de depósito segurado da FDIC. A conta de depósito segurado da FDIC será removida da sua conta TradeKing. Você poderá inscrever a conta em outros produtos do mercado monetário. Consulte o seguinte link para obter mais informações sobre nossos produtos do mercado monetário: varredura de caixa e fundos do mercado monetário.

Declaração de Divulgação do Risco Day-Trading da FINRA.

Você deve considerar os seguintes pontos antes de se engajar em uma estratégia de negociação diária. Para os fins deste aviso, uma "estratégia de negociação diária" significa uma estratégia de negociação global caracterizada pela transmissão regular por um cliente de ordens intra-dia para efetuar operações de compra e venda no mesmo valor ou títulos.

Day-trading pode ser extremamente arriscado. Day-trading geralmente não é apropriado para alguém de recursos limitados e investimento limitado ou experiência comercial e baixa tolerância ao risco. Você deve estar preparado para perder todos os fundos que você usa para o dia de negociação. Em particular, você não deve financiar atividades de troca diária com poupança de aposentadoria, empréstimos estudantis, segundas hipotecas, fundos de emergência, fundos reservados para fins como a educação ou a propriedade da casa, ou os fundos necessários para atender suas despesas de vida. Além disso, certas evidências indicam que um investimento de menos de US $ 50.000 prejudicará significativamente a capacidade de um comerciante do dia obter lucro. Claro, um investimento de US $ 50.000 ou mais não garantirá de forma alguma o sucesso.

Tenha cuidado com as reivindicações de grandes lucros da day-trading. Você deve desconfiar de propagandas ou outras declarações que enfatizam o potencial de grandes lucros no dia da negociação. O comércio diário também pode levar a grandes e imediatas perdas financeiras. A negociação diária exige o conhecimento dos mercados de valores mobiliários. A negociação diária requer um conhecimento aprofundado dos mercados de valores mobiliários e das técnicas e estratégias de negociação. Ao tentar lucrar com o dia de negociação, você deve competir com comerciantes profissionais e licenciados empregados por empresas de valores mobiliários. Você deve ter uma experiência adequada antes de se envolver no dia da negociação.

A negociação diária exige o conhecimento das operações de uma empresa. Você deve estar familiarizado com as práticas comerciais de uma empresa de valores mobiliários, incluindo o funcionamento dos sistemas e procedimentos de execução de pedidos da empresa. Sob determinadas condições de mercado, você pode achar difícil ou impossível liquidar rapidamente uma posição a um preço razoável. Isso pode ocorrer, por exemplo, quando o mercado de uma ação subitamente cai, ou se a negociação for interrompida devido a recentes eventos de notícias ou atividades de negociação incomuns. Quanto mais volátil for um estoque, maior será a probabilidade de problemas serem encontrados na execução de uma transação. Além dos riscos de mercado normais, você pode sofrer perdas devido a falhas do sistema.

Day-trading gerará comissões substanciais, mesmo que o custo por comércio seja baixo. A negociação diária envolve negociação agressiva e, em geral, você pagará comissões em cada comércio. As comissões diárias totais que você paga em suas negociações aumentarão suas perdas ou reduzirão significativamente seus ganhos. Por exemplo, assumindo que um comércio custa US $ 16 e uma média de 29 transações são realizadas por dia, um investidor precisaria gerar um lucro anual de US $ 111.360 apenas para cobrir as despesas da comissão.

A negociação diária na margem ou na venda a descoberto pode resultar em perdas além do seu investimento inicial. Quando você troca o dia com fundos emprestados de uma empresa ou de outra pessoa, você pode perder mais do que os fundos que você colocou em risco. Um declínio no valor dos títulos adquiridos pode exigir que você forneça fundos adicionais à empresa para evitar a venda forçada desses valores mobiliários ou outros valores mobiliários em sua conta. A venda a descoberto como parte de sua estratégia de troca de dias também pode levar a perdas extraordinárias, porque você pode ter que comprar um estoque a um preço muito alto para cobrir uma posição curta.

Requisitos Potenciais de Registro. As pessoas que fornecem conselhos de investimento para outros ou gerem contas de títulos para outros podem precisar se registrar como "Conselheiro de Investimento" sob a Lei de Conselheiros de Investimento de 1940 ou como "Corretora" ou "Negociante" nos termos da Securities Exchange Act de 1934. Essas atividades também pode desencadear os requisitos de registro do estado.

Requisitos de margem de negociação diária: Conheça as regras.

Nós emitimos esta orientação do investidor para fornecer algumas informações básicas sobre os requisitos de margem comercial diária e para responder às perguntas mais frequentes. Nós também encorajamos você a ler nosso Aviso aos Membros e o aviso do Federal Register sobre as regras.

Resumo dos Requisitos de Margem de Negociação Day-Trading.

As regras adotam o termo "comerciante do dia do padrão", que inclui qualquer margem de clientes no dia em que negocia (compra, vende ou vende curto e, em seguida, compra a mesma garantia no mesmo dia) quatro ou mais vezes em cinco dias úteis, desde que o número de dias os negócios são mais de seis por cento da atividade de negociação total do cliente para esse mesmo período de cinco dias. De acordo com as regras, um comerciante do dia do padrão deve manter o capital mínimo de US $ 25.000 em qualquer dia que o dia do cliente negocia. O patrimônio mínimo exigido deve estar na conta antes de qualquer dia de atividades de negociação. Se a conta cai abaixo do requisito de $ 25,000, o comerciante do dia do padrão não será permitido negociar no dia até que a conta seja restaurada para o nível de equivalência patrimonial mínimo de $ 25,000.

As regras permitem que um comerciante do dia do padrão comercialize até quatro vezes o excesso de margem de manutenção na conta no encerramento do negócio do dia anterior. Se um comerciante de dia de padrão exceder a limitação de poder de compra de troca de dia, a empresa emitirá uma chamada de margem de troca de dia para o comerciante do dia do padrão. O comerciante do dia do padrão terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem de negociação dia. Até que a chamada de margem seja atendida, a conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de troca de dias de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base no compromisso de negociação total diário do cliente. Se a chamada de margem de negociação no dia não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em dinheiro disponível por 90 dias ou até que a chamada seja atendida.

Além disso, as regras exigem que qualquer fundo usado para atender ao requisito de capital mínimo de negociação diária ou para atender a qualquer margem de negociação dia-dia permaneça na conta do comerciante do dia do padrão por dois dias úteis após o encerramento do negócio em qualquer dia em que o depósito É necessário. As regras também proíbem o uso de garantias cruzadas para atender a qualquer um dos requisitos de margem comercial do dia.

Perguntas frequentes.

O objetivo principal das regras da margem de negociação diária é exigir que certos níveis de patrimônio sejam depositados e mantidos nas contas de negociação diária e que esses níveis sejam suficientes para suportar os riscos associados às atividades de negociação diária. Determinou-se que as regras da margem de comercialização do dia anterior não abordavam adequadamente os riscos inerentes a certos padrões de negociação diária e encorajavam práticas, como o uso de garantias cruzadas, que não exigiam que os clientes demonstrem a capacidade financeira real para se envolver no dia comercial.

A maioria dos requisitos de margem são calculados com base nas posições de valores mobiliários de um cliente no final do dia de negociação. Um cliente que apenas negocia dia não possui uma posição de segurança no final do dia em que um cálculo de margem resultaria em uma chamada de margem. No entanto, o mesmo cliente gerou risco financeiro ao longo do dia. As regras de margem de negociação diária abordam este risco, impondo um requisito de margem para negociação diária que é calculado com base na maior posição aberta de um comerciante do dia (em dólares) durante o dia, em vez de em suas posições abertas no final do dia .

Os investidores tiveram a oportunidade de comentar as regras?

As regras foram aprovadas pelo Conselho de Administração da NASD e arquivadas na Securities and Exchange Commission (SEC). Em 18 de fevereiro de 2000, a SEC publicou as regras propostas da NASD para comentários no Federal Register. A SEC também publicou para comentar mudanças de regras substancialmente semelhantes que foram propostas pela Bolsa de Valores de Nova York (NYSE). A SEC recebeu mais de 250 cartas de comentários em resposta à publicação dessas alterações de regras. Tanto a NASD quanto a NYSE apresentaram as respostas escritas da SEC a essas cartas de comentários. Em 27 de fevereiro de 2001, a SEC aprovou as regras de margem comercial NASD e NYSE. Conforme mencionado acima, as regras da NASD entraram em operação em 28 de setembro de 2001.

Definições.

Day trading refere-se à compra, então, venda ou venda curta, em seguida, comprando a mesma garantia no mesmo dia. Apenas comprar uma segurança, sem vendê-la no mesmo dia, não seria considerado um dia comercial.

A regra afeta vendas curtas?

Como com as regras de margem atuais, todas as vendas curtas devem ser feitas em uma conta de margem. Se você vende curto e depois compre para cobrir no mesmo dia, é considerado um dia comercial.

A regra aplica-se às opções de troca do dia?

Sim. A regra da margem de negociação diária aplica-se a negociação diária em qualquer segurança, incluindo opções.

O que é um comerciante do dia do padrão?

Você será considerado um comerciante do dia do padrão se você negociar quatro ou mais vezes em cinco dias úteis e suas atividades de troca diária são maiores do que seis por cento de sua atividade de negociação total para esse mesmo período de cinco dias.

Sua corretora também pode designá-lo como comerciante do dia do padrão se ele sabe ou tem uma base razoável para acreditar que você é um comerciante do dia do padrão. Por exemplo, se a empresa lhe oferecesse treinamento durante o dia antes de abrir sua conta, ele poderia designá-lo como comerciante do dia do padrão.

Eu ainda seria considerado um comerciante do dia do padrão se eu me envolver em quatro ou mais negócios do dia em uma semana, então se abstenha de fazer o dia na próxima semana?

Em geral, uma vez que sua conta foi codificada como comerciante do dia do padrão, a empresa continuará a considerá-lo como um comerciante do dia do padrão, mesmo se você não comercializar o dia por um período de cinco dias. Isso ocorre porque a empresa terá uma "crença razoável" de que você é um comerciante do dia do padrão com base em suas atividades anteriores de negociação. No entanto, entendemos que você pode mudar sua estratégia de negociação. Você deve entrar em contato com sua empresa se você decidiu reduzir ou cessar suas atividades comerciais no dia para discutir a codificação apropriada de sua conta.

Requisito de Equidade Mínima de Day-Trading.

Qual é o requisito de equidade mínima para um comerciante de dias de padrão?

Os requisitos mínimos de capital em qualquer dia em que você comercializa é de US $ 25.000. Os $ 25,000 necessários devem ser depositados na conta antes de qualquer dia de atividades de negociação e devem ser mantidos em todos os momentos.

Por que o requisito de equidade mínima para os comerciantes de dias padrão é maior que o requisito de capital mínimo atual de US $ 2.000?

O requisito mínimo de capital próprio de US $ 2.000 foi estabelecido em 1974, antes que a tecnologia existisse para permitir a negociação dia eletrônica pelo investidor varejista. Como resultado, o requisito de capital mínimo de US $ 2.000 não foi criado para se candidatar a atividades de negociação diária. O requisito de capital mínimo de US $ 2.000 foi desenvolvido para o investidor de compra e retenção que reteve garantia de títulos em sua conta, onde a garantia de títulos foi (e ainda está) sujeito a um requisito de margem de manutenção regulamentar de 25% para títulos de capital de longo prazo. Esta garantia poderia ser esgotada se os títulos declinassem substancialmente em valor e estavam sujeitos a uma chamada de margem. O comerciante do dia típico, no entanto, é plano no final do dia (ou seja, ele não é títulos longos nem curtos). Portanto, não há garantias para a corretora se vender para atender aos requisitos de margem e as garantias devem ser obtidas por outros meios. Conseqüentemente, o requisito de capital mínimo mais alto para a negociação diária proporciona à corretora uma cofre para atender a eventuais deficiências na conta resultantes da negociação diária.

Como foi determinado o requisito de $ 25,000?

Os acordos de crédito para as contas de margem de negociação diária envolvem duas partes - a corretora que processa os negócios e o cliente. A corretora é o credor e o cliente é o mutuário. Ao determinar se o requisito de capital mínimo existente de US $ 2.000 era suficiente para os riscos adicionais incorridos com a negociação diária, obtivemos o contributo de uma série de corretoras, uma vez que estas são as entidades que estendem o crédito. A maioria das empresas sentiu que, para assumir o aumento do risco intra-dia associado à negociação diária, eles queriam uma "almofada" de US $ 25.000 em cada conta em que dia de negociação ocorreu. Na verdade, as empresas são livres para impor um requisito de capital mais elevado do que o mínimo especificado nas regras, e muitos deles já haviam imposto um requisito de $ 25,000 nas contas de negociação diária antes do dia em que as regras de margem de negociação foram revisadas.

O requisito de capital mínimo de $ 25,000 deve ser 100% em dinheiro ou pode ser uma combinação de caixa e títulos?

Você pode atender ao requisito de capital mínimo de $ 25,000 com uma combinação de caixa e títulos elegíveis.

Posso garantir minhas contas de forma cruzada para atender ao requisito de capital mínimo?

Não, você não pode usar uma garantia cruzada para atender a qualquer um dos requisitos de margem comercial do dia. Cada dia, a conta de negociação é necessária para atender ao requisito de capital mínimo de forma independente, usando apenas os recursos financeiros disponíveis na conta.

O que acontece se o patrimônio da minha conta cai abaixo do requisito de capital mínimo?

Se a conta cai abaixo do requisito de US $ 25.000, não será permitido o comércio do dia até que você deposite dinheiro ou valores mobiliários na conta para restaurar a conta para o nível de equivalência patrimonial mínimo de US $ 25.000.

Estou sempre no final do dia. Por que eu tenho que financiar minha conta? Por que não posso apenas negociar ações, a corretora me envia um cheque para os meus lucros ou, se eu perder dinheiro, envio a empresa um cheque para minhas perdas?

Isso seria, de fato, um empréstimo de 100% para comprar títulos de capital próprio. Está dizendo que você deve poder negociar unicamente com o dinheiro da empresa sem colocar nenhum dos seus próprios fundos. Este tipo de atividade é proibida, pois colocaria sua empresa (e, de fato, a indústria de valores mobiliários dos EUA) em risco substancial.

Por que não posso deixar meus $ 25,000 no meu banco?

O dinheiro deve estar na conta de corretagem, porque é aí que a negociação eo risco estão ocorrendo. Esses fundos são necessários para suportar os riscos associados às atividades de troca diária. É importante notar que a Securities Investor Protection Corporation (SIPC) pode proteger até $ 500,000 para a conta de valores de cada cliente, com uma limitação de $ 250,000 em pedidos de dinheiro.

Poder de compra.

Qual é o meu poder de compra do dia de negociação sob as regras?

Você pode negociar até quatro vezes seu excesso de margem de manutenção a partir do fechamento do negócio no dia anterior.

É importante notar que sua empresa pode impor um requisito de capital mínimo mais alto e / ou pode restringir sua negociação a menos de quatro vezes o excesso da margem de manutenção do dia comerciante. Você deve entrar em contato com sua corretora para obter mais informações sobre se impõe requisitos de margem mais rigorosos.

Margin Calls.

E se eu exceder o poder de compra do meu dia de negociação?

Se você exceder as suas limitações de poder de compra no dia de negociação, sua corretora emitirá uma chamada de margem de troca de dia para você. Você terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem comercial. Até que a chamada de margem seja atendida, sua conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de troca de dias de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base em seu compromisso de negociação total diário. Se a chamada de margem de negociação no dia não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em dinheiro disponível por 90 dias ou até que a chamada seja atendida.

Essa alteração de regra se aplica às contas de caixa?

O comércio diário em uma conta de caixa é geralmente proibido. Os negócios de dia podem ocorrer em uma conta de caixa somente na medida em que as negociações não violam a proibição de proibição do Regulamento da Diretoria Federal da Reserva T. Em geral, não pagar um título antes de vender o título em uma conta de caixa viola o livre - proibição de proibição. Se você viajar, seu corretor é obrigado a colocar um congelamento de 90 dias na conta.

Essa regra só se aplica se eu usar alavancagem?

Não, a regra aplica-se a todos os negócios do dia, quer você use alavancagem (margem) ou não. Por exemplo, muitos contratos de opções exigem que você pague a opção na íntegra. Como tal, não há alavancagem usada para comprar as opções. No entanto, se você se envolver em várias transações de opções durante o dia em que você ainda está sujeito a risco intra-dia. Você pode não ser capaz de perceber o lucro na transação que você esperava e pode certamente sofrer perda substancial devido a um padrão de opções de troca do dia. Novamente, a regra da margem de negociação diária é projetada para exigir que os fundos estejam na conta onde a negociação eo risco estão ocorrendo.

Posso retirar os fundos que utilizo para atender ao requisito de capital mínimo ou à margem de negociação diária imediatamente depois de serem depositados?

Não, os fundos utilizados para atender ao requisito de capital mínimo de negociação diária ou para atender a qualquer margem de negociação dia-dia devem permanecer em sua conta por dois dias úteis após o encerramento do negócio em qualquer dia em que o depósito for exigido.

I Think I & # 8217; m a Day Trader.

Você já quis ser um comerciante do dia? Provavelmente não era seu sonho de infância, mas muitas pessoas aproveitam o dia a negociar como passatempo e às vezes como uma carreira.

Se você é um comerciante ativo, você deve estar ciente do que as qualificações devem se tornar um comerciante do dia; Você pode se qualificar como um sem sequer saber. Embora isso possa parecer uma simples mudança de título, isso também significaria que você teria que cumprir os regulamentos especiais designados pela SEC e pela FINRA.

Sou um comerciante do dia?

Se você comprar e, em seguida, vender (ou vender, depois comprar) a mesma garantia em um único dia, então você fez um dia de negociação. Não importa se a segurança é uma ação ou opção.

A SEC e a FINRA consideram que você é comerciante do dia do padrão se você fizer 4 ou mais negócios do dia dentro de um período de 5 dias úteis E se o número de negociações do dia feitas for maior que 6% de todas as transações feitas a partir da conta nesse 5 período do dia útil.

Esta é a qualificação mínima para ser considerada como um comerciante dia padrão. Alguns corretores têm suas próprias qualificações, então você deve consultar seu corretor para ver se você seria designado como tal.

Você é uma excepção à regra?

De acordo com a SEC, as seguintes situações não serão consideradas day trade:

uma posição de segurança longa ocupada durante a noite e vendida no dia seguinte antes de qualquer nova compra do mesmo título, uma posição de segurança curta realizada durante a noite e comprada no dia seguinte antes de qualquer nova venda do mesmo título.

Por exemplo, digamos que Joe decidiu comprar dez ações da Apple na terça-feira. Se Joe vendeu todas essas ações na quarta-feira, antes de comprar mais ações da Apple, Joe não fez um dia de negociação. Por outro lado, Julie comprou dez ações da Apple na quinta-feira, vende metade dessas ações na quinta-feira à tarde e vende as últimas cinco ações na sexta-feira; Julie fez um dia de comércio.

O que acontece se eu for um comerciante do dia?

Não se preocupe, não há penalidade. Existem duas restrições simples que você deve respeitar, para ser compatível com FINRA:

Você deve manter pelo menos US $ 25.000 em equidade em cada uma de suas contas. Você só pode negociar contas de margem.

No entanto, esteja ciente de que seu corretor pode impor restrições maiores em termos de tamanho mínimo da conta ou margem máxima. E seu corretor tem a liberdade de designá-lo como comerciante do dia do padrão, mesmo que eles suspeitem que você será um no futuro.

Dicas de um comerciante: apenas porque você está negociando em uma conta de margem, não significa que você deve usar margem. A maioria das pessoas nunca troca margem porque não tem necessidade disso. Não só a negociação na margem aumenta seu risco, mas pode aumentar significativamente a quantidade de dinheiro que você paga seu corretor por mês (cada empréstimo tem interesse).

Como poupar dinheiro quando Day Trading.

O comércio diário pode tornar-se caro muito rapidamente. Você tem que levar em consideração o preço de compra das ações, a possibilidade de seus investimentos não irem bem, as taxas de juros na margem e as comissões do corretor.

Quando a maioria das pessoas tenta encontrar o corretor com as mais baixas comissões, eles se concentram unicamente no preço por estoque de comércio. Mas para comerciantes freqüentes, o custo maior é, geralmente, o preço por opção comercial. Se você não calcular isso antes do tempo, você poderia acabar gastando milhares de dólares por mês apenas em comissões.

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Nada. As regras do PDT apenas restringem as contas com menos de 25k.

1) Pare de mudar as coisas. Sem novos indicadores, gráficos ou métodos. Seja consistente com o que está diante de você primeiro.

2) Comece um diário e publique-o diariamente com os negócios que você fez para mostrar seus pontos fortes e fracos.

3) Defina objetivos para você alcançar diariamente. Faça-os sobre como você troca, não quanto dinheiro você faz.

4) Aceite a responsabilidade por suas ações. Pare de procurar em outro lugar para explicar o mau desempenho.

5) Onde começar como comerciante? Assista este webinar e leia esse tópico para centenas de perguntas e respostas.

6) Ajudar a usar o fórum? Assista este vídeo para aprender dicas gerais sobre o uso do site.

FAQs de negociação: Restrições de negociação.

Sua colocação de conta.

Comércio de conta de caixa e restrições de viagem grátis.

Uma conta de caixa é definida como uma conta de corretagem que não permite qualquer extensão de crédito em valores mobiliários. Isso inclui contas de aposentadoria e outras contas de não aposentadoria que não foram aprovadas para margem. Enquanto os clientes podem comprar e vender títulos com uma conta de caixa, as negociações só são aceitas com base no recebimento do pagamento integral em dinheiro para compras e boa entrega de valores mobiliários para venda até a data de liquidação comercial.

Se um cliente de conta de caixa for aprovado para negociação de opções, o cliente também pode comprar opções, escrever chamadas cobertas e colocar em dinheiro.

A venda a descoberto, a escrita de opções descobertas, os spreads de opções e as estratégias padrão de negociação diária exigem extensão de crédito nos termos de uma conta de margem e tais transações não são permitidas em uma conta de caixa.

As regras para o pagamento de operações de valores mobiliários executadas em contas são estabelecidas de acordo com o Regulamento do Conselho de Reserva Federal T. Sob essas diretrizes, as compras em contas de caixa podem ser aceitas nas seguintes condições: se houver fundos suficientes na conta para pagar integralmente a compra no tempo em que o comércio é executado ou o cliente faz um acordo de boa fé para efetuar o pagamento integral da compra no prazo de liquidação ou antes da venda e antes de vender a garantia.

A data de liquidação pode variar de acordo com o tipo de segurança e as condições do comércio, mas geralmente é dois dias úteis para ações e um dia útil para opções e a maioria dos fundos de investimento. A liquidação de segurança de renda fixa variará de acordo com o tipo de segurança e a nova emissão em relação ao mercado de mercado secundário.

É importante notar que a definição de fundos suficientes em uma conta de caixa não inclui o produto da conta de caixa da venda de um valor que não tenha resolvido. Também não inclui posições não-core no mercado monetário da conta.

Uma violação de boa fé ocorre quando uma garantia comprada na conta de caixa de um cliente é vendida antes de ser paga com os fundos liquidados na conta. Isso é referido como uma "violação de boa fé", porque, enquanto a atividade comercial dá a aparência de que o produto das vendas será usado para cobrir compras (onde o dinheiro liquidado suficiente para cobrir essas compras ainda não está na conta), o fato é que a posição tem foi liquidado antes de ser pago com fundos resolvidos, e um esforço de boa fé para depositar dinheiro adicional na conta não acontecerá.

Violação de boa fé exemplo 1:

Dinheiro disponível para comércio = $ 0.00.

Na segunda-feira de manhã, um cliente vende ações da XYZ com US $ 10.000 em receitas da conta de caixa. Na tarde de segunda-feira, o cliente compra ações da ABC por US $ 10.000. Se o cliente vender ações ABC antes da quarta-feira (a data de liquidação da venda XYZ), a transação seria considerada uma violação de boa fé porque o estoque ABC era vendido antes que a conta possuía fundos suficientes para pagar integralmente a compra.

Violação de boa fé exemplo 2:

Dinheiro disponível para comércio = $ 10.000, tudo o que está resolvido.

Na segunda-feira de manhã, o cliente compra US $ 10.000 de estoque XYZ. Na segunda-feira, no meio do dia, o cliente vende o estoque XYZ por US $ 10.500. Neste ponto, nenhuma violação de boa fé ocorreu porque o cliente tinha fundos suficientes (ou seja, dinheiro resolvido) para a compra de ações da XYZ no momento em que a compra foi feita. Perto do mercado fechado, o cliente compra US $ 10.500 no estoque ABC. Uma violação de boa fé ocorrerá se o cliente vender o estoque ABC antes da quarta-feira, quando a venda da segunda semana do estoque da XYZ e o produto dessa venda estão disponíveis para pagar integralmente a compra de ações da ABC.

Violação de boa fé exemplo 3:

Dinheiro disponível para comércio = $ 15,000, dos quais $ 5,000 são de uma ordem de venda não resolvida de sexta-feira que deve ser liquidada na terça-feira.

Na segunda-feira de manhã, o cliente compra US $ 15.000 de ações da ABC. A compra não é considerada totalmente paga porque os US $ 5.000 em receitas da venda de ações da sexta-feira anterior não serão liquidados até terça-feira. Uma violação de boa fé ocorrerá se o cliente vender o estoque ABC antes de terça-feira.

Uma violação de liquidação de caixa ocorre quando um cliente compra títulos e o custo desses títulos é coberto após a data de compra pela venda de outros títulos totalmente pagos na conta de caixa.

Violação da liquidação de caixa exemplo 1:

Dinheiro disponível para comércio = $ 0.00.

Na segunda-feira, o cliente compra US $ 10.000 de ações da ABC. Na terça-feira, o cliente vende ações XYZ, que foram compradas no mês anterior, por US $ 12.500 no resultado (devido a liquidação na sexta-feira). Ocorreu uma violação de liquidação de caixa porque o cliente comprou ações ABC vendendo outros valores após a compra. Quando a transação ABC se liquidar na quarta-feira, a conta de caixa do cliente não terá o dinheiro liquidado suficiente para financiar a compra porque a venda do estoque XYZ não será liquidada até quinta-feira.

Uma violação de equitação livre ocorre quando um cliente compra valores mobiliários e, em seguida, paga o custo desses títulos vendendo os mesmos valores mobiliários.

Dinheiro disponível para comércio = $ 0.00.

Na manhã de segunda-feira, o cliente faz um pedido para comprar US $ 10.000 de ações da ABC através de um representante em um acordo de boa fé de pagamento imediato por data de liquidação (quarta-feira). Nenhum pagamento é recebido por liquidação na quarta-feira. Na quinta-feira, o cliente vende ações da ABC por US $ 10.500.

Ocorreu uma violação de equitação gratuita porque nenhum pagamento foi recebido para a compra.

Dinheiro disponível para comércio = $ 5.000.

Na manhã de segunda-feira, o cliente faz um pedido para comprar US $ 10.000 da ação ABC com a intenção de enviar um pagamento de US $ 5.000 no final da semana (antes da quarta-feira) através de uma transferência eletrônica de fundos. Na terça-feira, as ações da ABC aumentam dramaticamente devido a rumores de uma aquisição. Na terça à tarde, o cliente vende ações da ABC por US $ 15.000 e decide que não é mais necessário enviar o pagamento de $ 5.000. Na quarta-feira, o cliente não completa a transferência eletrônica de fundos. Ocorreu uma violação de equitação gratuita porque a compra de US $ 10.000 de ações da ABC foi paga, em parte, com a venda de ações da ABC, uma vez que o cliente não depositou na conta os US $ 5.000 adicionais para cobrir o preço de compra do estoque da ABC por data de liquidação.

Uma conta de caixa com três violações de boa fé, três violações de liquidação de caixa ou uma violação de equitação livre em um período de 12 meses serão restritas à compra de títulos somente quando o cliente tiver liquidez paga suficiente na conta de caixa no momento da compra. Esta restrição é efetiva por 90 dias de calendário.

O dinheiro disponível para o comércio é definido como o montante em dinheiro disponível para negociação na conta principal sem adicionar dinheiro à conta. Este saldo inclui a atividade de transação intradiária.

Para as contas de caixa irrestritas, todas as negociações de compra são debitadas e todas as negociações de venda são creditadas a partir do caixa disponível para saldo comercial, assim que o comércio se executa, e não quando o comércio se liquidar. Por exemplo, se o núcleo for de US $ 10.000, um depósito de US $ 10.000 é recebido hoje e a conta tem um saldo credor de $ 10.000 de atividades não resolvidas, o dinheiro disponível para saldo comercial seria de US $ 30.000.

Para as contas de caixa restritas para equitação gratuita ou violações de boa fé, o dinheiro disponível para saldo comercial não incluirá os rendimentos da venda de caixa não liquidavel.

Dia de Comércio.

A negociação diária é definida como comprar e vender a mesma segurança (ou executar uma venda curta e, em seguida, comprar o mesmo valor) durante o mesmo dia útil em uma conta de margem. Os "comerciantes do dia do padrão", conforme definido pelas regras da FINRA (Autoridade Reguladora da Indústria Financeira), devem aderir a diretrizes específicas para chamadas de margem de comércio de capital mínimo e de dia de reunião.

O termo "comerciante do dia do padrão" geralmente significa qualquer cliente que:

Executa quatro ou mais negócios de dia dentro de um período de cinco dias úteis, ou Incorre duas chamadas de comércio de dia não atendidas dentro de um período de 90 dias.

Uma conta de comerciante de um dia que não é padrão, ou uma conta com apenas um dia de negociação ocasional, é designada como comerciante do dia do padrão se atender a qualquer um dos critérios acima. Para remover o status do tradutor do dia do padrão em uma conta, a conta não deve ter nenhum dia de negociação por 60 dias consecutivos.

Requisitos mínimos de equivalência patrimonial para comerciantes do dia do padrão.

Os comerciantes do dia do padrão devem manter um patrimônio mínimo de US $ 25.000 em sua conta de margem em todos os momentos ou a conta será emitida uma chamada de capital mínima de comércio de dia. Títulos não margináveis, tais como fundos de investimento que não foram detidos por 30 dias e as opções não são contabilizados em relação à equivalência patrimonial. Para comerciantes de dias não classificados como comerciantes de dias de padrão, o requisito é a margem mínima de US $ 2.000 exigida por todas as contas de corretagem da Fidelity. Jornada mínima de troca comercial de dia.

Uma chamada de capital mínimo de comércio de dias ocorre quando o patrimônio da conta de margem em uma conta de comerciante de dia de padrão cai abaixo de US $ 25.000. Este mínimo deve ser restaurado dentro de cinco dias úteis com depósito de dinheiro ou de valores mobiliários margináveis. Se o dia do intercâmbio de informações mínimo do negócio não for cumprido, o poder de compra do dia da negociação será restrito por 90 dias. Observe que há um período de retenção de dois dias úteis nos fundos depositados para atender a uma chamada de capital mínima de comércio de dia ou uma chamada de troca de dia. O poder de compra do dia comercial.

O poder de compra comercial do dia é o valor que um cliente pode negociar no dia sem incorrer em uma chamada comercial no dia.

As regras geralmente permitem que um comerciante do dia do padrão comercialize até quatro vezes o excesso de margem mínima (também conhecido como "superávit de câmbio") na conta usando tempo e marca e no fechamento do negócio no dia anterior. O tempo e o tiquetaque calculam a margem usando cada troca na sequência que é executada, usando a posição aberta mais alta durante o dia. Esta informação está disponível apenas para comerciantes de dias elegíveis em Fidelity ou Active Trader Pro ®.

Sua conta tem $ 20,000 mais do que o requisito de capital mínimo para as ações margináveis ​​que você possui. Como resultado, o seu poder de compra do dia comercial é de US $ 80.000 (quatro vezes o excedente cambial). Se você comprou US $ 80.000 da XYZ Corp. às 9h31 da manhã e comprou US $ 70.000 da JGG Ind. Às 10:00 da manhã, depois vendeu a XYZ e a JGG, uma chamada de margem de comércio dia será emitida no próximo dia útil. (Uma maneira de evitar a chamada de margem neste exemplo seria vender a XYZ Corp. antes de comprar a JGG Ind.). O balanço de poder de compra comercial do dia da conta tem um propósito diferente do valor de energia de compra da conta. Se você pretende fazer o comércio do dia, os limites do dia são prescritos no campo de poder de compra do comércio do dia. Se você não planeja trocar e sair da mesma segurança, no mesmo dia, use o campo de energia de compra para rastrear o valor relevante.

Uma conta com 4 ou mais dias de negociação dentro de um período de 5 dias, ou Uma conta com 2 chamadas comerciais não atendidas no prazo de 90 dias.

Negociação ocasional do dia a dia.

Um dia de comércio que excede o poder de compra comercial da conta.

Um dia de comércio que excede o poder de compra comercial da conta.

O patrimônio da margem cai abaixo do requisito de equidade do comerciante do dia do padrão de $ 25,000.

Depósito de dinheiro ou valores mobiliários em prazo de 5 dias úteis. A venda de uma posição existente pode satisfazer uma chamada comercial dia, mas é considerada uma liquidação comercial dia. Liquidações comerciais de três dias dentro de um período de 12 meses fará com que a conta seja restrita.

Depósito de dinheiro ou valores mobiliários em prazo de 5 dias úteis. A venda de uma posição existente pode satisfazer uma chamada comercial dia, mas é considerada uma liquidação comercial dia. Liquidações comerciais de três dias dentro de um período de 12 meses fará com que a conta seja restrita.

A conta é restrita e o poder de compra é reduzido por 90 dias.

Se os negócios do dia não forem colocados por 60 dias, a conta não será mais rotulada como comerciante do dia do padrão.

Uma chamada comercial de dia é gerada sempre que as negociações de abertura excedem o poder de compra comercial da conta e estão fechadas no mesmo dia. Os clientes têm cinco dias úteis para atender uma chamada em uma conta irrestrita depositando dinheiro ou valores mobiliários na conta.

A venda de uma posição existente pode satisfazer uma chamada comercial dia, mas é considerada uma liquidação comercial dia. Liquidações comerciais de três dias dentro de um período de 12 meses fará com que a conta seja restrita. Se os fundos forem depositados para atender a uma chamada comercial diária, há um período de retenção mínimo de dois dias sobre esses fundos para considerar a chamada atendida. Pode ser necessário adicionar dias adicionais para os tempos de movimento do dinheiro.

Quaisquer distribuições ou cheques escritos fora da conta durante o período de abertura do dia aberto aumentarão o dólar da chamada em dólares. Se um dia de troca de chamadas de um tradutor de dia do padrão não for cumprido até a data de vencimento, a conta é restrita.

Restrições de conta se uma chamada não for atendida.

Isso reduz a alavancagem do dia de compra de energia comercial por 90 dias para uma vez o excedente cambial sem o uso de tempo e marca.

A página Saldos fornece informações da conta, incluindo o poder de compra comercial e a informação da chamada de margem, para auxiliar no monitoramento de sua conta. Esta informação está disponível apenas para contas classificadas como day day day.

Além disso, você pode ver as restrições de margem e informações comerciais detalhadas, como a designação do seu dia comercial e as liquidações comerciais do número de dias nos últimos 12 meses - juntamente com os links da Ajuda - para entender melhor como eles afetam sua negociação de margem.

Se você é elegível, você verá seu poder de compra intradiário exibido juntamente com suas informações de energia de compra de margem regular. Se uma chamada de margem for emitida em sua conta, a página Saldos exibirá o tipo e o valor e fornecerá links para detalhes adicionais na página Margem de Resumo de Chamadas.

Se você não é comerciante do dia, o campo Margin Buying Power na página Balances (não o valor Day Trade Buying Power) fornece informações chave da conta.

Legging em uma chamada coberta ou estratégia de colocação coberta receberá requisitos reduzidos de cobrança de dia na venda da opção curta. O patrimônio líquido deve estar na conta como ações "disponíveis" no início do dia útil sem ordens de encerramento abertas escritas contra segurança. A cobrança será o prémio recebido.

Transações que não recebem requisitos menores de acordo com as Regras de Poder de Compra de Comércio de Dia:

A. Comprar / Escritos são tratados como duas ordens separadas para os cálculos do Comércio diário: os requisitos de estoque longo e de opção nua aplicam-se.

B. Legging em um spread de 2, 3 ou 4 pernas não proporcionará qualquer redução de requisitos de comércio de dia reduzido. Cada perna terá requisitos de comércio de dia individuais aplicados.

800-353-4881 800-353-4881 Conversa com um representante.

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Tempo e Tick.

Um método usado para ajudar a calcular se uma chamada de margem comercial de dia deve ou não ser emitida contra uma conta de margem. Com este método, apenas as posições abertas são usadas para calcular uma chamada de margem comercial dia.